第一部分 审核评估基本知识篇

1. 什么是新一轮审核评估？

答： 新一轮审核评估是相对于 2013-2018 年组织实施的上轮审核评估而言的，共 650 所高校参加了上轮审核评估。2021 年 1月 21 日，教育部印发《普通高等学校本科教育教学审核评估实施方案（2021 — 2025年）》（以下简称“《方案》”），启动了 “新一轮审核评估”。新一轮审核评估贯彻落实习近平总书记关于教育的重要论述和全国教育大会精神，全面对接新时代教育评价、教育督导体制机制改革要求，引导督促高校遵循高等教育规律和本科人才培养规律，聚焦本科教育教学质量全面提升。

2.新一轮审核评估“新”在哪里？

答： 新一轮审核评估的 “新”主要体现在五个方面：

一是评估导向的变化 。 全面落实立德树人根本任务，建立健全立德树人落实机制， 把立德树人成效作为检验学校一切工作的根本标准 。

二是评估内涵的变化 。 变本科教学工作评估为本科教育教学评估，突出教育与教学的有机结合 。

三是评估类型的变化 。 采取柔性分类方法，提供两类四种评估指标体系供高校自主选择 。

四是评估方法的变化 。 采取线上与入校 “一体化”评估、定性与定量相结合、明察与暗访相结合等方式，当好“医生”和 “教练”，为学校诊断把脉，突出评估为学校服务 。

五是评估功能的变化 。 突出评估的激励作用和约束作用，强化评估结果使用和督导复查，评价结果供 “双一流”建设成效评价、学科评估共享使用，为教育行政部门决策、精准开展工作提供参考。

3.新一轮审核评估指导思想是什么？

答： 新一轮审核评估坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的教育方针，坚持教育为人民服务、为中国共产党治国理政服务、为巩固和发展中国特色社会主义制度服务、为改革开放和社会主义现代化建设服务。全面落实立德树人根本任务，坚决破除 “五唯”顽瘴痼疾，扭转不科学教育评价导向，确保人才培养中心地位和本科教育教学核心地位。推进评估分类，以评促建、以评促改、以评促管、以评促强，推动高校积极构建自觉、自省、自律、自查、自纠的大学质量文化，建立健全中国特色、世界水平的本科教育教学质量保障体系，引导高校内涵发展、特色发展、创新发展，培养德智体美劳全面发展的社会主义建设者和接班人。

4.新一轮审核评估基本原则是什么？

答： 新一轮审核评估工作遵循以下 五条基本原则：

一是坚持立德树人。 把牢社会主义办学方向，构建以立德树人成效为根本标准的评估体系，加强对学校办学方向、育人过程、学生发展、质量保障体系等方面的审核，引导高校构建 “三全育人”格局。

二是坚持推进改革。 紧扣本科教育教学改革主线，落实 “以本为本”“四个回归”，强化学生中心、产出导向、持续改进，以评估理念引领改革、以评估举措落实改革、以评估标准检验改革，实现高质量内涵式发展。

三是坚持分类指导。 适应高等教育多样化发展需求，依据不同层次不同类型高校办学定位、培养目标、教育教学水平和质量保障体系建设情况，实施分类评价、精准评价，引导和激励高校各展所长、特色发展。

四是坚持问题导向。 建立 “问题清单”，严把高校正确办学方向，落实本科人才培养底线要求，提出改进发展意见，强化评估结果使用和督导复查，推动高校落实主体责任、建立持续改进长效机制，培育践行高校质量文化。

五是坚持方法创新。 综合运用互联网、大数据、人工智能等现代信息技术手段，深度挖掘常态监测数据，采取线上与入校结合、定性与定量结合、明察与暗访结合等方式，切实减轻高校负担，提高工作实效。

5.新一轮审核评估的工作目标是什么？

答： 新一轮本科教育教学审核评估把 “一根本、两突出、三强化、五个度” 作为共同愿景和价值追求。

一根本： 即 全面落实立德树人根本任务 ，建立健全立德树人落实机制，把立德树人成效作为检验学校一切工 作的 根本标准。

两突出： 即 突出 “以本为本” ，确保本科教育教学核心地位； 突出 “四个回归” ，落实 “三个不合格”“八个首先”有关要求，引导高校“五育”并举倾心培养时代新人。

三强化： 即以学生发展为本位， 强化学生中心、产出导向、持续改进， 推动人才培养范式从 “以教为中心”向“以学为中心”转变。

五个度： 即注重人才培养目标的 达成度 、社会需求的 适应度 、师资和条件的 保障度 、质量保障运行的 有效度 、学生和用人单位的 满意度 。

6.新一轮审核评估的16字方针是什么？

答： 以评促建、以评促改、以评促管、以评促强。

7.新一轮审核评估的对象和周期是什么？

答： 经国家正式批准独立设置的 普通本科高校 均应参加审核评估，其中：新建普通本科高校应先参加普通高等学校本科教学工作合格评估，原则上获得 “通过”结论5年后方可参加本轮审核评估。

审核评估 每 5年 一个周期，本轮审核评估时间为 2021—2025年。

8.新—轮审核评估工作程序有哪些？

新一轮审核评估工作程序包括评估申请、学校自评、专家评审、反馈结论、限期整改、督导复查等六个部分。

9.新一轮审核评估分为几种类别？

答： 新一轮本科教育教学审核评估设计了 两类指标体系四种方案。

第一类 主要评估学校本科教育教学质量保障能力，适用于少数具有世界一流办学目标、一流师资队伍和育人平台，培养一流拔尖创新人才，服务国家重大战略需求的高校，旨在示范引领全国本科教育教学改革创新。

第二类 主要评估本科教育教学工作要素，细分三种方案，第一种方案适用于已参加过上轮审核评估，重点以学术型人才培养为主要方向的普通本科高校；第二种方案适用于已参加过上轮审核评估，重点以应用型人才培养为主要方向的普通本科高校； 第三种方案适用于已通过合格评估 5年以上，首次参加审核评估、本科办学历史较短的地方应用型普通本科高校。

10.新一轮审核评估指标体系的主要内容及特点有哪些？

答： 评估指标体系分为 “两类四种”方案，第一类设一级指标4个、二级指标12个、审核重点38个；第二类设一级指标7个、二级指标27个、审核重点 79 个。具体特点如下：

一是分层分类设计指标体系。 第一类评估少而精，适用于具有世界一流办学目标、一流师资队伍和育人平台，培养一流拔尖创新人才，服务国家重大战略需求的高校。第二类评估量大面广，细分为 3 种，分别适用于以学术型人才培养为主的高校、以应用型人才培养为主的高校、首次参加审核评估的高校。

二是突出本科教育教学关键点。 设置思想政治教育、教授为本科生上课、生师比、生均课程门数、优势特色专业、 毕业 论文（设计）指导、学生管理与服务、学生参加社会实践、毕业生发展、用人单位满意度等审核重点，推动高校深化教育教学改革。

三是定性指标与定量指标结合。 指标体系注重兜底线、促发展，既体现国家意志，又给学校留足发展空间。模块化设计定性指标，首次设置统一必选项、类型必选项、特色可选项、首评限选项，由高校根据要求和办学实际自主选择。增加定量指标，设置必选项和可选项，必选项对标国家底线要求，可选项引导高校办出特色和水平。

四是监督高校办学 “红线”问题。 增设教师、学生出现思想政治、道德品质等负面问题能否及时发现和妥当处置情况，教材选用工作出现负面问题的处理情况等 “负面清单”，加强对思政教育成效的审核评估。

11.新一轮审核评估在方式方法上有哪些创新？

答： 新一轮审核评估创新评估方式方法，充分运用现代信息技术手段，优化评估流程、实现一校一案、强化多元评价、落实减负增效。

一是增加线上评估环节，优化评估流程。 综合运用互联网、大数据、人工智能等现代信息技术手段，实行线上与入校评估 “一体化”设计，充分发挥线上评估考察优势，“做全做深”线上评估、“做准做实”入校评估，线上评估与入校评估相结合，让评估流程“优起来”。

二是定性定量评价相结合，实现一校一案。 “两类四种”评估方案中，模块化设计定性指标、弹性设置定量指标，设置必选项和可选项，兜底线、促特色，尊重学校自主选择权和专家专业裁量权，与学校一起制定“个性化”评估考察方案，实现一校一案，让组织实施选择权“落下来”。

三是注重常态化资源运用，落实减负增效。 深挖常态监测数据，充分利用高等教育质量监测国家数据平台（以下简称 “国家数据平台”）和年度就业质量数据生成数据报告；精简入校评估专家人数、天数、环节；免于评价考察已通过教育部认证（评估）并在有效期内的专业（课程）；多措并举避免重复工作，让评估负担“减下来”。

四是丰富评估视角，强化多元评价。 构建了 “1+3+3”校内外多维立体综合评价方案，分别从常态资源、学校、教师、在校生、毕业生和用人单位等多元多维视角进行评价，让评价体系“立起来”。

12.新一轮审核评估中的“1+3+3”报告是什么？

答： 新一轮审核评估以立体多维的视角全面客观地评价学校本科教育教学质量，探索建立了以 《自评报告》 为主体，以 《本科教学状态数据分析报告》《在校生学习体验调查报告》《教师教学体验调查报告》 3份过程性报告和 《本科生就业数据分析报告》《本科毕业生跟踪调查报告》《用人单位跟踪调查报告》 3份结果性报告为两翼的“1+3+3”多维立体评价体系，为高校和评估专家提供更加丰富的评估依据，从学校、教师、在校生、毕业生、用人单位等多元多维视角更加全面客观系统地呈现学校本科教育教学和人才培养情况，提高教育评价的科学性、专业性、客观性。探索建立起“招生 － 培养 － 就业 ”全链条联动的质量“闭环”评价反馈和持续改进机制，真正体现“以学生为中心”理念，引导学校促进教师投入教学，提升学生学习体验。同时，还需提供《本科毕业论文抽检结果情况报告》。

13.新一轮审核评估如何强化持续改进？

答： 新一轮审核评估坚持 5年一次的周期性评估制度，强化持续改进，让审核评估“长牙齿”。新一轮审核评估把上轮评估整改情况作为申请受理的门槛条件，增设审核评估问题清单，特别针对全面排查出的本科教育教学薄弱环节及主要问题，采取 “台账销号” 方式一抓到底。建立 “回头看”随机督导复查机制， 对整改期内突破办学规范和办学条件底线的高校，采取约谈负责人等问责措施，切实让评估整改 “硬起来”。

实行限期整改和持续改进机制的目的在于促进学校把审核评估与学校 “十四五”规划及中长期规划的落实结合起来，把当前举措与长远发展结合起来。教育部和各省级教育行政部门以随机抽取的方式，对高校整改情况和关键办学指标进行督导复查，持续追踪整改进展，有助于压实学校评估整改主体责任，形成内外联动的 “评价—反馈—改进”的质量闭环 ，不断推动人才培养质量提升。

14.评估分类是给学校分等吗？

答： 不是。新一轮审核评估围绕高等教育普及化阶段多样化需求，采取 “两类四种”柔性分类方法，分类旨在利用多样化指标体系解决学校不同类型评估的问题，并非给高校分层、分等，更不是给高校贴“标签”。参评学校可根据自身办学定位、人才培养目标和质量保障体系建设等情况自主选择最适合的类别。

15.学校如何准备新一轮审核评估相关材料？

答： 学校要按照实事求是的原则开展新一轮审核评估，坚持以事实和数据为依据，准备以下评估相关材料：

一是基本材料。 人才培养方案、教学管理规章制度、《上轮评估整改情况说明》（首评型高校为《合格评估整改说明》）、近三年学校教学质量报告等应该作为评估的基本材料上传至评估系统，不能等到专家需要时再临时提交。整改成效应该有明确的支撑。

二是教学档案。 教学档案是高校在教学管理、教学实践活动中形成的基础材料，是高校日常教育教学工作的 “证据”，包括课程大纲、试卷、毕业论文（设计）、实习实践等过程性与终结性材料。教学档案按高校日常管理规定存放，无需做特殊的整理，应保证档案的原始性和真实性，在审核评估期间按要求上传，切忌突击整理和弄虚作假。

三是《自评报告》及支撑材料。 《自评报告》等评估材料中的所有结论，应有充足的数据和事实支撑，不能只有结论，没有事实陈述和证明支撑。支撑材料是指用于支撑或证明《自评报告》等所述内容的相关材料，主要包括教学资料、学生学习档案、各类记录性材料、合作协议及其他佐证材料等。支撑材料以高校教学档案为基础，与教学档案有交叉的部分无需单独整理，按要求上传至评估系统，或提供材料索引以方便专家查找、审阅。

四是引导性材料。 主要包括高校职能部门、教学机构、实习实训基地和就业单位等材料，教学活动安排和人员名单，如校历、课程表、教师名单、学生名单等。

16.学校须重点关注的“红线”“底线”要求有哪些？

答： 新一轮审核评估对标国家基本办学规范和办学条件规定，在指标体系中设置 “红线”和“底线”要求，体现国家的刚性办学要求。在定性指标中，以“立德树人”为思想统领，在指标体系中增设对教师、学生出现思想政治、道德品质等负面问题能否及时发现和妥当处置，教材选用工作出现负面问题的处理情况等方面的“负面清单”，在定性指标中划定办学“红线”。

在定量指标设计上， “必选项”对标国家底线要求，从国家对高校思政教育、教师队伍建设、基本办学条件、学生发展与支持服务方面的要求等方面列出了“底线”标准，其中第一类评估16个，第二类评估17个。

17.审核评估专家最常用的四种考察方法是什么？

答： 新一轮审核评估采取线上和入校相结合的方式进行信息收集与评估考察。专家的考察方法很多，其中最常用的包括以下四种：

一是深度访谈。 评估专家通过有目的、有计划地与学校有关人员进行深入交谈获取评估信息。访谈一般为一对一、一对多或多对多进行，可以线上进行，也可以入校进行。访谈对象包括校领导、学校中层干部、教师、学生、用人单位负责人等。

二是听课看课。 主要了解教师的教学内容、教学方法、教材选用，判断教师的教学水平和能力；同时了解学生的学习态度、学习成效。评估专家会特别关注课程思政是否在课堂中有效体现，课程教学是否体现了以学生为中心的教育教学理念；是否有效实现了深度的师生互动交流和讨论；课堂教学质量评价的标准是否体现了课堂教学的目标和教学要求。

三是考察走访。 主要对学校的教学单位、职能部门和校内外教学基地、用人单位进行考察的一种方式。校内外考察走访重点看学校各职能部门和院系如何落实学校的办学定位、办学理念和培养目标，如何做的，做的效果如何；看科研院所和企业如何支持学校人才培养工作，社会资源如何利用；看用人单位对毕业生是否满意，学校人才培养目标与社会需求是否相适应。

四是材料审阅。 主要对教学档案、支撑材料、教学管理文件、人才培养方案、毕业论文（设计）、试卷等的查阅，求证学校工作的实际情况和效果。材料审阅一般以线上为主，学校的有关电子文本资料均按要求上传到评估系统上；课程试卷及其教学大纲和试卷分析报告、毕业论文（设计）、合作协议等文档，专家可通过专家组秘书向学校调阅，学校采取扫描或拍照后上传等方式为专家提供。对学校不具备线上提供条件的文卷，专家可入校后调阅。 毕业论文（设计）审阅重点 关注选题过程指导、成绩评定是否规范到位，是否体现了能力培养要求； 试卷审阅重点 关注命题、成绩评定是否科学合理，试卷分析是否到位，是否有持续改进机制。

18.学校在线上评估与入校评估环节需要做哪些工作？

答： 线上评估时间一般为 2-4周 ，基本流程包括：线上评估开始前，参评学校与项目管理员对接，明确学校需要做好的准备工作（包括系统测试等）。依据评估方案要求，在评估系统中提交基本材料、自评材料及其他材料等。线上评估开始后，专家主要进行材料研读，线上调阅材料、在线访谈座谈、听课看课等。参评学校根据专家评估工作需要提供相关材料，落实访谈座谈、听课看课安排，组织相关人员按时参加访谈座谈。

线上评估是否听课、调阅学生试卷和论文，由专家组视学校已有常态信息化条件和工作需要与学校协商确定，不搞 “一刀切”，也不提出强制性要求。如参评高校具备或部分具备线上听课、调阅的条件，则为专家组提供有条件的课程、试卷、毕业论文（设计）等的清单，以便专家组进行线上听课、调阅活动。高校应与专家组协同破解线上访谈座谈活动的技术障碍，完成线上访谈任务。

入校评估时间为 2—3天 ，基本流程包括：入校评估前，专家组组长与参评学校协商入校考察时间、天数、环节和重点考察内容等，参评学校提出是否召开评估说明会（评估第一天）。参评学校与项目管理员和秘书对接，准备好自评材料、专家案头材料等，协助安排专家组成员交通与住宿、做好经费预算等。入校评估期间，参评学校根据专家评估考察任务，配合做好听课、访谈、调阅等安排，与专家组商定是否召开专家意见交流会 （最后一天），如确定召开则做好会务安排。入校评估结束后，专家组成员离校，参评学校协助做好经费决算、入校评估材料整理等工作。

19.评估专家如何召开座谈会？

答： 一是 不同专题的座谈会：如专业建设、教学质量监控体系的运行、实践教学环节和实验室工作、教学经费及使用等，根据专题要求组织不同的人员参加。

二是 不同类型人员的座谈会：如各年龄梯队教师、实验室工作人员、教学管理人员、学校评建办、不同专业、不同年级的学生等。

三是 座谈会由专家组确定讨论提纲和与会人员名单、日程、要求，会议一般安排在 2小时之内，人数控制在6 ～ 15人之间。

20.评估专家进行文档查阅，查什么？

答： 评估专家 对每项指标的支撑材料会仔细查阅，包括 《自评报告》 含支撑材料及 《本科教学质量报告》 、 3份过程性报告（ 《本科教学状态数据分析报告》《在校生学习体验调查报告》 《 教师教学体验调查报告 》 ）、 3份结果性报告（《 本科生就业数据分析报告》《本科毕业生跟踪调查报告》《用人单位跟踪调查报告》 ）以及各类数据表等，对培养方案、课程设置、教学执行计划、领导听课记录、教学管理档案等进行查阅；专家将重点抽查考试试卷、毕业论文（设计）、实习实践材料、实验报告等。

一般来说，专家听了哪位老师的课程，就会抽取哪位老师的考试材料、指导论文（设计）材料、指导实习材料，也会和这个老师进行访谈，这种模式，在评估方式中 叫作 “小切口大审查”，以解剖麻雀的形式来看问题，也是“一竿子插到底”。

21.我校本科教育教学审核评估的类型及时间？

答： 新一轮审核评估分为两类四种， 我校属于第二类的第 三 种， 即 已通过合格评估 5年以上， 即 首次参加审核评估、本科办学历史较短的地方应用型普通本科高校 。 我 校预计 于 202 5 年 10月份 接受线上评估工作 ， 11月份为 入校评估时间。